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《加强银行公司治理的原则》 《巴塞尔协议》 《巴塞尔协议Ⅲ》 《银行业监督管理法》
银行风险状况变化 银行规模扩张 银行的资产状况 银行从业人员数量 银行外部风险环境
最低资本充足率要求 金融当局地持续监督 商业银行公司治理 市场约束
《加强银行公司治理的原则》 《有效银行监管的核心原则》 《信用风险管理原则》 《巴塞尔新资本协议》 《巴塞尔资本协议》
健全的组织架构 较快的发展速度 清晰的职责边界 有效的风险管理
业务条线部门 风险管理部门和合规部门 内部审计 行业自律组织 国家监管部门
较快的发展速度 清晰的职责边界 健全的组织架构 有效的风险管理
2011年8月 2008年11月 2011年10月 2012年12月
《保险公司治理的核心监管原则》 《保险公司监督的核心监管原则》 《保险公司管理的核心监管原则》 《保险公司经营的核心监管原则》
首次提出对银行复杂结构及复杂产品的治理要求 强调由风险管理部门负责审议监督银行的风险策略 更加突出董事会在公司治理中的作用 增加对银行员工薪酬的制度安排
重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念 引进合规原则 缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责 重新定位公司治理中监管者职责
健全的组织架构 较快的发展速度 清晰的职责边界 有效的风险管理
《稳健的压力测试实践和监管原则》 《银行内部控制指引》 《加强银行公司治理的原则》 《重大风险管理报告》
董事会行为 高管层 风险管理和内部控制 公司架构 信息__和透明度
健全的组织架构 较快的发展速度 清晰的职责边界 有效的风险管理
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