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行政警告、行政记过、行政撤职 行政撤职、留用察看、解除劳动合同 行政记大过、行政撤职、留用察看、解除劳动合同 行政警告、行政记过、行政记大过、行政撤职
未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙述作交易的 违反规定超前划拨资金的 未得到客户委托进行交易的 未按照客户委托进行交易的
私自代理销售非本行准入产品的 无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的 通过非法手段套取客户保费的 接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的
未按规定进行身份识别的 为客户出具虚假存款、财产证明材料的 办理空存空取、空缴空拨操作的 未经批准在非营业时间办理业务的
警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除 警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除 警告、记过、降职、撤职、留用察看、开除
向合作机构萦取手续费之外的非法利益 贪污挪用客户资产的 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 利用托管业务未公开信息为自已或他人谋取利益的
向合作机构索取手续费之外的非法利益的 贪污、挪用客户资产的 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示 利用托管业务未公开信息为自己或他人谋利益的
向合作机构索取手续费之外的非法利益 贪污、挪用客户资产的 未按产品审核流程违规引进产品，规已发现产品设计合理合规性重大缺陷未给予揭示的 利用托管业务未公开信息未自己或者他人谋取利益的
撤职以上处分、开除处分、留用察看以上处分； 撤职以上处分、留用察看以上处分、开除处分； 开除处分、撤职以上处分、留用察看以上处分； 开除处分、留用察看以上处分、撤职以上处分。
情节较轻或给企业造成一般经济损失的， 对于直接责任人给予警告、 记过或记大过处分； 对于相关责任人给予警告或记过处分。 情节较轻或给企业造成一般经济损失的， 给予警告、 记过或记大过处分。 情节较重或给企业造成较大经济损失的， 对于直接责任人给予降职（降级） 、撤职或留用察看处分； 对于相关责任人， 视情节轻重， 给予警告至撤职处分。 情节严重或给企业造成重大及以上经济损失的， 对于直接责任人解除劳动合同； 对于相关责任人， 视情节轻重， 给予警告至留用察看处分。
未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交 违反规定超前划拨资金的 未得到客户委托进行交易的 未按照客户委托进行交易的
为委托单位垫款办理代收付业务的 与委托单位的物品、数据交接不规范 使用委托单位内部账户为其他单位代发工资的 未与委托单位签订代收付业务委托代理协议或委托代理关系存续期间未续签协议的
记过至留用察看处分 记过至撤职处分 记大过至撤职处分 记大过至留用察看处分
与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的 擅自开展未经上级行授权的外汇业务的 办理超出短期外债指标限额的相关业务，且未及时报告的 未审核有效证明材料，超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理名转账业务的
记过至开除 记大过至开除处分 留用察看至开除处分 撤职至开除处分
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