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关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错误的是( )。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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从事期货投资咨询业务的人员应Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
有200万元人民币以上的注册资本
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
从事证券期货投资咨询业务的人员必须在取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构应当具有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员
10
15
20
25
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构
1
3
5
10
下列关于证券期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是
明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构要有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券
5;5
5;10
10;5
10;10
申请证券期货投资咨询从业资格的机构若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机 构有名以上取得证券期货投资
10;15
10;10
8;10
5;10
申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条 件下列正确的有Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
申请证券期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有①申请证券期货投 资咨询从业资格的机构若分别从事证券
①②③
①②④
②③④
①②③④
从事期货投资咨询业务的人员应Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括Ⅰ.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员其高
ⅠⅢ
ⅡⅢ
ⅠⅣ
ⅡⅢ
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货 投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券期货投资咨询
1
3
5
10
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构需有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员
15
25
10
20
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件下列说法不正确的是
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
有人民币200万元以上的注册资本
单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构
1家
3家
5家
10家
关于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件说法正确 的是 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有名以上取得证券期货投资咨询从业资格
10
15
20
25
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件不包括
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
有50万元人民币以上的注册资本
单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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