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投资银行监管出现放松倾向 投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务 投资银行交易驱动特征会减弱 以综合化金融集团方式经营投资银行业务 投资银行监管有加强倾向
银行与证券业的合作创新 银行与保险业的合作创新 利用现代信息技术进行电子化银行服务 投资银行业务品种上的创新
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限制投资银行所承担的风险 禁止投资银行“买空卖空”的活动 禁止投资银行操纵证券的价格 规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开
分散风险 保持最佳流动性 稳健性 保本性 追求最大利益
在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件 特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致 认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案 提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗 对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
分散规避风险 信用构造及提升 组建特别目的机构 资产组合再包装
广义的投资银行 狭义的投资银行 兼职的投资银行 代理的投资银行
组建特别目的机构 设置特别包装程序 分散规避风险 信用构造及提升 现金流量再包装
以综合化金融集团方式经营投资银行业务 投资银行交易驱动特征会减弱 投资银行监管有加强倾向 投资银行业务的多样化和专业化 投资银行监管有放松倾向
投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁 投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品 投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设 投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性
组建特别目的机构 分散规避风险 信用构造及提升 资产组合再包装
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