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违反检验检疫法律、行政法规及规章规定,受到检验检疫机构行政处罚的 企业质量保证能力存在隐患的 抽查检验连续出现不合格批次的 超过两年未出口产品的
某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为利用某银行的知名度实现其销售目标,在介绍产品时没有提到最终责任承担者,使得投资者以为该银行是最终风险承担者 在向普通群众介绍其所代理的产品时,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户无法准确判断产品特性 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他银行代理同类型的理财产品的性质、风险,从而不便于客户进行比较和选择 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的收益承诺
某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标,在介绍产品时没有提到责任承担者,使得消费者以为该银行是风险承担者 在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户对产品特性很难理解 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他同类型的理财产品的性质、风险,从而不便于客户进行比较和选择 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
责令限期整改 撤销其介绍业务资格 监管谈话 出具警告函
提示产品涉及的主要风险 提示客户贸易合约中的免责条款 从有利和不利两个方面向客户介绍产品 仅介绍产品或服务的有利之处
仅介绍产品和服务的有利之处 从有利和不利两个方面向客户介绍产品 提示产品涉及的主要风险 提示客户留意合约中的免责条款
某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标,在介绍产品时没有提到最终责任承担者,使得投资者以为该银行是风险承担者 在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户无法准确判断产品特性 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他同类型的理财产品的性质、风险,从而不便于客户进行比较和选择 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的收益承诺
从对银行有利的方面向客户做出产品介绍 对产品涉及的主要风险尤其是该产品特有的风险进行特别提示 提醒客户留意合约中的免责条款 在客户提出问题之时,应本着诚实信用的原则解答
在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户对产品特性很难理解 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺 某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标,在介绍产品时没有提到最终责任承担者,使得消费者以为该银行是风险承担者 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他同类型的理财产品的性质,风险,从而不便于客户进行比较和选择
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停,限制业务或者撤销业务资格 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 证券公司的股东,实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫,并处以1万元罚款
小王的介绍突出了该产品的优势,且进行了有效的风险提示,客户更容易接受 小王的介绍透露了银行产品的内部信息,违反了商业保密原则 小王的介绍简明扼要,抓住了产品的特点,值得借鉴 历史不能代表未来,小王的推荐容易误导客户,违反了销售人员应客观、真实地向客户介绍银行产品和服务的原则
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施,而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标,在介绍产品时没有提到期终责任承担者,使得消费者以为该银行是风险承担者 在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户对产品特性很难理解 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他同类型的理财产品的性质、风险,从而不便于客户进行比较和选择 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
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