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建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 对相应的风险监管指标进行敏感性测试
最低额度保证金 净资本与净资产的比例 负债与净资产的比例 规定的最低限额的结算准备金要求
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元 期货公司净资本与净资产的比例不得低于40% 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币2亿元
符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
建立动态的资本补充机制 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立动态的风险监控机制
建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 公司的交易规模 公司的客户数量 公司的发展规划
该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准 该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准 该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准
湘公网安备 43130202000226号