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主动消除或者减轻违法行为危害后果的 配合查处违法行为有立功表现的 受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的 违法后果未能造成恶劣影响的
行为触犯了法律 实施了违法行为 违法行为的主体有过错
被他人消除或者减轻违法行为危害后果的 受他人胁迫有违法行为的 配合行政机关查处违法行为有立功表现的 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
主动消除或者减轻违法行为危害后果的 配合查处违法行为有立功表现的 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 违法后果未能造成恶劣影响的
主动消除或者减轻违法行为危害后果的 配合查处违法行为有立功表现的 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 违法后果未能造成恶劣影响的
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
行为的违法性 行为人的过错 损害事实的客观存在 必须是不作为的违法行为 违法行为与违法事实之间有因果关系
受他人胁迫有违法行为的 当事人主动消除或者减轻违法行为危害后果的 已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的 当事人经济困难的 配合行政机关查处违法行为有立功表现的
纳税人的违法行为 扣缴义务人的违法行为 税务机关的违法行为 税务人员的违法行为
有损害事实发生 存在违法行为 违法行为与损害事实之间有因果关系 违法者客观上有过错
有违法行为发生 违法行为依法应受处罚 属于本机关管辖 属于简易程序适用范围
二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
行为违法 有损害事实 违法行为与损害事实之间有因果关系 主观无过错
行为违法 有损害事实 违法行为和损害事实之间有必然联系 违法行为和损害事实之间有因果关系
未直接参与信息披 露违法行为 配合证券监管机构调查且有立功表现 受他人胁迫参与信息披 露违法行为 在信息披 露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
保护投资人及相关当事人的合法权益 规范证券投资基金活动 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 在调查操纵证券市场、__交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日