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商业银行的董事会或高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部独立审计监督机制 商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告 商业银行的董事会或高级管理层应根据本行理财计划的发展策略、资本实力和管理能力，确定本行理财计划所能承受的总体风险程度，并明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行的监管部门应根据商业银行的经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
明确董事会和高级管理层的责任 监测报告 建立清晰的战略风险管理流程 采取恰当的战略风险管理方法
商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行设立的可承受的风险程度应是定性指标
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
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