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针对性强 由金融机构主动发起 交易对手覆盖面广 属于“一对一”交易 交易对手覆盖存款金融机构
金融机构可根据自身流动性需求申请 是中央银行与金融机构间的“一对多”交易 交易对手覆盖面广 针对性强
评估交易对手是否充分了解合约的条款 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任 识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的 评估交易对手的信用风险。
针对性强 由金融机构主动发起 交易对手覆盖面广 属于“一对一”交易 交易对手覆盖存款金融机构
客户身份识别 客户身份资料保存 交易记录保存 大额和可疑交易报告
支付机构及其他应履行反洗钱义务的特定非金融机构可参照指引开展相关工作 金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引 银行业金融机构必须将本指引的要求运用于一次性交易客户 保险业金融机构必须将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
是中央银行与金融机构“一对一”交易，针对性强 由金融机构主动发起，金融机构可根据自身流动性需求申请 交易对手覆盖面广，通常覆盖存款金融机构 其对象只是全国性商业银行 主要功能是满足金融机构期限较短的大额流动性需求
金融机构同业拆借 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 金融机构内部调拨资金 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
金融机构同业拆借 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 金融机构内部调拨资金
开发性政策性金融机构 农业政策性金融机构 进出口政策性金融机构 住房政策性金融机构 中小企业政策性金融机构
评估交易对手是否充分了解合约的条款 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任 识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的 评估交易对手的信用风险
市场参与者开展利率互换业务应与对手方签署《巾国银行间市场金融衍生产品交易主协议》 市场参与者应制定利率互换的内部操作规程和风险管理制度 具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易 其他金融机构可以与所有金融机构进行利率互换交易 非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易
客户身份识别 客户身份资料保存 交易记录保存 大额和可疑交易报告
湘公网安备 43130202000226号