首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。

查看本题答案

包含此试题的试卷

期货从业资格《期货法律法规》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

下列不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则

健全性原则合理性原则制度先行原则相互制约原则

根据期货公司管理办法下列选项中对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有

控股股东的公司治理情况控股股东近期是否受过行政处罚控股股东的内部控制制度控股股东的净资产

期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范经营更加高效内部控制更加严密

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

期货经纪公司加强内部控制制度时要

完善信息发布和信息管理制度建立、完善档案管理制度客户管理制度制订有效的应急应变措施

下列属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则

合理性原则制度先行原则健全性原则相互制约原则

期货经纪公司是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作实现其既定的工作目标防范出现经营风险而设立的

内部控制制度内部控制文本制度内部监督体系内部控制模式

各期货经纪公司必须按照关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则的要求设立运作灵活控制有效的内部控制文本

根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位的前提下应力求精简尽

相对独立齐全完备相互制约分工负责

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括

金融期货经纪业务资格申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括

健全性原则有效性原则合理性原则相互制约原则

各期货经纪公司必须按照指导原则的要求设立运作灵活控制有效的内部控制文本制度制定和实施行之有效覆盖所有

热门试题

更多

热门题库

更多

证券从业资格理财规划师期货从业资格保险经纪人基金销售从业资格保险公估人保险代理从业资格助理物流师总题库物流师小学教师资格总题库一级人力资源管理师总题库二级人力资源管理师中级人力资源管理师初级人力资源管理师三级人力资源管理师司法考试总题库