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信用经纪业务对象必要是委托投资银行代理证券交易客户 信用经纪业务重要有融资和融券两种类型 投资银行对其所提供信用资金承担交易风险 投资银行通过信用经纪业务可以增长佣金收入 投资者可以通过信用经纪业务财务杠杆作用扩大收益
债券交易业务 投资银行业务 证券经纪业务 证券自营业务
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
信用经纪业务的对象必需是托付投资银行代理证券交易的客户 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型 投资银行对其所供应的信用资金担当交易风险 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
证券发行与承销业务 证券经纪与交易业务 兼并收购业务 基金管理业务
开立证券账户和资金账户 进行交易委托 股票的询价 委托成交 股票登记、证券存管
前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构 前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务 前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主 前者以直接融资为主，后者以间接融资为主
限制投资银行所承担的风险 禁止投资银行“买空卖空”的活动 禁止投资银行操纵证券的价格 规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开
信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
投资银行的信用经纪业务不收取佣金 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
证券存管业务 证券交割业务 证券清算业务 融券业务 融资业务
信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
进行交易委托 股票询价 股票登记,证券存管,清算交割交收 开立证券账户和资金账户
资产证券化业务 项目融资业务 财务顾问和投资咨询业务 证券经纪与交易业务
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
湘公网安备 43130202000226号