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从业人员应当熟知业务 从业人员应当确保客户交易的安全 从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案 从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止__交易的规定 从业人员应当严格保守客户隐私尽管满足客户的需要
建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
个人自律是养成“从必须遵守”到“习惯于遵守”的行为过程 个人自律的最终结果是将从业人员的道德良心转化为道德义务 个人自律将降低从业人员不当行为对自身利益的损害 个人自律使从业人员职业道德的原则和规范深入到思想和行动中去
根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险 对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率” 禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划) 对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员只要向投资者阐明了相关的风险，即可推荐客户购买该产品和销售该产品
熟知业务处理流程 不断提高业务知识水平 熟知向客户推荐的金融产品 无须了解风险控制框架
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品（或计划）当做一般储蓄产品，进行大众化推销 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员 理财经理和关系经理 资深理财经理和高级理财经理 理财经理和助理理财经理
资深理财顾问从业人员 个人理财顾问从业人员 综合理财服务从业人员 高级理财顾问从业人员 中级理财顾问从业人员
尊重同事的工作方式及工作成果 尊重同事的爱好及个人信仰 引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权 将同事不当行为通知媒体
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品，进行大众化推销 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
个人理财业务从业人员 理财经理 综合理财服务从业人员 关系经理 资深理财经理
尊重同事的工作方式及工作成果 尊重同事的爱好及个人信仰 引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权 将同事不当行为通知媒体
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品(或计划)作为一般储蓄产品，进行大众化推销 从业人员对突破限额的交易进行事先申请
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
禁止从业人员将理财产品当作一般产品进行大众化营销 禁止从业人员误导客户购买与其风险认知度和承受能力不相符合的理财产品 禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品的重要风险信息 禁止从业人员与其银行内部相关同事的信息交流
申请期货从业人员资格 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 期货从业人员从事期货业务 期货从业人员从事非期货业务
湘公网安备 43130202000226号