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在招揽过程中 在形成购买决策、实施购买行为时 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 在买卖证券时
负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动 必须具备证券从业资格 必须在证券公司的授权范围内从事业务 是证券公司的员工
确定组织与员工个人的工作目标 制定绩效考评的具体方法与工具 确定考评者与被考评者 计划绩效考评实施的具体程序与过程
形成购买决策,实施购买行为时 买卖证券后 招揽过程中 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品,签订投资协议)后
拟定政策方案 评估政策方案 选择政策方案 确定政策目标
证券公司 中央证券结算交易中心 证券公司的会员 中间人
确定目标市场 选择营销渠道 建立客户关系 客户促成
形成购买决策,实施购买行为时 买卖证券时 招揽过程中 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品,签订投资协议)后
证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
形成购买决策,实施购买行为时 业务推广时 招揽过程中 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品,签订投资协议)后
证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断