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客户姓名、名称或证件号码 证件有效期 机构年检有效期等客户重要身份信息 联系地址、联系电话
背信运用受托财产罪 操纵证券、期货市场罪 泄露__信息罪 非法吸收公众存款罪
融资融券业务申请表 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 客户具有支配权的资产证明
有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 法人代表授权书
如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
融资融券业务申请表 有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明
资金账户的开立、注销 代理开放式基金账户的开立、注销 开通非柜面交易委托方式 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
已在营业部开立的普通证券账户 已在营业部开立的普通资金账户 住址证明 融资融券担保品证明
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则 客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户 资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 营业部负责人离任的，应当进行审计 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则 客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户 资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
融资融券业务申请表 有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保人证明
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号