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股息固定 优先股股东没有公司的控制权 优先股融资成本较低 股东不参与公司经营管理
具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历 有履行职责所需要的时间 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
对于基金管理人只要求其有充足的财政资源 基金管理公司只能从事基金管理业务 托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则 一家机构可以同时担任管理人和托管人
公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理 有限合伙人具备独立的经营管理权力 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
对于基金管理人只要求其有充足的财政资源 基金管理公司只能从事基金管理业务 托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则 一家机构可以同时担任管理人和托管人
证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式 证券公司的注册资本最低限额是2亿元 主要股东最近3年无违法违规记录,具有持续盈利能力 具有完善的风险管理与内部控制制度
公司型基金具有法人资格,契约型基金不具备 公司型基金投资者是基金公司的股东,契约型基金投资者是契约关系的当事人 契约型基金的资金来源更宽广,灵活性更大 公司型基金存续期较长
应具备开展基金服务业务的营运能力和风险承受能力 应审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突 有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送 基金服务机构存在与提供基金服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施
《基金法》的立法宗旨、适用范围 基金投资活动遵循的原则、运行方式 从业人员的资格规定 公司的性质及股东承担的责任
注册资本不低于5亿元人民币 持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全 从事证券经营等金融资产管理业务 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
契约型基金的资金是公司法人的资本 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利 公司型基金的股东享有管理基金资产的权利 公司型基金的运营依据是基金公司章程
具有法人资格 设有董事会 自行经营与管理基金资产 依据投资公司章程营运基金