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证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司 买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币 债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中...
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证券从业资格《练习题二》真题及答案
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证券公司的自营业务不允许
使用自有资金
使用筹集的资金
以自己的名义进行
以个人名义进行
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金
关于证券自营业务下列说法正确的是
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
证券公司只能使用自有资金从事自营业务
证券公司自营业务只能买卖上市证券
证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义或客户
证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券以获取盈利的行为
证券公司的自营业务不允许
以个人名义
以自己名义进行
使用自有资金
使用依法筹集的资金
综合类证券公司以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户 买卖有价证券的行为是证券
经纪业务
代理业务
自营业务
承销业务
证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金向客户融券应当使用自有证券或者依法取得处分权的证
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自
综合类证券公司以营利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公
经纪业务
代理业务
自营业务
承销业务
综合类证券公司以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公
经纪业务
代理业务
自营业务
承销业务
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行不得假借他人名义或者以个人名义进行自营业务必须使用自有资金和依
证券公司以自己的名义以自有资金或者依法筹集的资金为本公司买卖在境内证券交 易所上市交易的证券属于证券
资产管理业务
证券自营业务
财务顾问业务
证券代理业务
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的
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中小企业板块的总体设计原则可以概括为两个不变和四个独立其中四 个独立包括①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立
是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的约定在 一定期限还本付息的债务融资工具
我国证券交易所章程的制定和修改必须经批准
2011年10月20日财政部批准了开展了地方政府自行发债试点Ⅰ.上海市Ⅱ.浙 江省Ⅲ.广东省Ⅳ.深圳市
下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有Ⅰ.流通国债可以自由转 让转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由 转让通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人有的是一些特殊的机构
下列关于风险与危险的说法中错误的是
中小板综合指数是的股价指数
证券公司接受证券买卖的委托应当根据委托书载明的等按照交易规则代理买 卖证券如实进行交易记录Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
能提高适应新常态下经济运行的特点使货币政策调控的前瞻性灵活性和有效性增 强的是
下列关于公司股东权利的说法中符合中华人民共和国公司法规定的有 Ⅰ.有权查阅公司章程Ⅱ.持有的股份可以依法转让Ⅲ.有权查阅公司财务会计报告Ⅳ.有权对公 司的经营提出质询
交易所市场发行国债的分销时下列说法正确的是
经济出现波动时商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和 产出体现了金融与实体经济关系理论的
诚信租行是一家金融租赁公司拟于今年上市因此聘请A投资银行为进行IPO材料的 编写按照行业分类在联合国统计署按经济活动类型分类的表里A投资银行属于金融中介的 子类
证券公司开展融资融券业务必须经批准
基金资产估值需考虑以下哪些因素①估值频率②交易价格的公允性③估值方法 的一致性④估值方法的公开性
期限在1年以上的资金的跨国流动是
关于基金费用说法正确的是①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财 产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用 需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
多层次资本市场的意义包括①有利于调动民间资本的积极性转储蓄为投资 ②有利于创新宏观调控机制提高间接融资比重防范和化解经济风险③有利于促进科技创新促 进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合缓解产能过剩
沪深300指数所选择的公司一般满足下列条件①经营状况良好②股票价格无明 显异常波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵
集合竞价确定成交价的原则有①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入 申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的 价格④可实现成交价格的最低价格
金融市场按交易工具分类可分为债权市场和市场
下列属于记账式国债承销程序的是I.招标发行II.托管III.分销IV.包销
主板上市公司申请首次公开发行新股应符合的要求有Ⅰ.业务和 盈利来源相对稳定不存在严重依赖于控股股东实际控制人的情形Ⅱ.现有主营业务或投资方向能 够可持续发展行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅲ.不存在可能严重影 响公司持续经营的投保诉讼仲裁或其他重大事项Ⅳ.最近24个月内曾公开发行证券的不存在发 行当年营业收入比上年下降50%以上的情形
资本市场是指
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序以下适用简易程序的有 ①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金
金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具其分类的标准为
不参与基金会计核算的基金费用有Ⅰ管理费Ⅱ托管费Ⅲ申 购费Ⅳ认购费
享有优先认股权的股东可以Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ.将该 权利转让给他人从中获得一定的报酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量优先认购一定数量的 新发行股票Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果是基金监管活动的出发点和价值归 宿我国基金监管的目标包括①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平效率 和透明③降低系统风险④规范基金活动
下列关于利率的风险结构的说法中有误的是
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