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法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券 可转换为股票的公司债券 企业债券 股票
股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息__文件的时点 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
上市公司发行新股应当聘请具有保荐机构资格的证券公司担任保荐人 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 申请保荐机构资格的证券公司,注册资本应不低于人民币5000万元 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐
发行人的主要问题及风险提示 保荐人内部审核程序简介及审核意见 保荐人对发行人的前景 保荐人与发行机构签订的协议
发行人的主要问题及风险提示 保荐人内部审核程序简介及审核意见 保荐人对发行人的前景评价 保荐人与发行机构签订的协议
证券发行保荐书 保荐工作报告 法律意见书 律师工作报告
发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
网络公示制度 发行审核制度 保荐人制度 连带责任制度
股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息__文件的时点 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则 保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务 保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责 保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
法律意见书 律师工作报告 证券发行保荐书 保荐人尽职调查报告 会计事务所报告
企业债券 可转换为股票的公司债券 股票 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度 保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核,提出审核意见 中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件
注册制 核准制 注册制配之以发行审核制和保荐人制度 核准制配之以发行审核制和保荐人制度