如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息给客户造成损害的首先承担责任的是-X题卡

下列错误的是

(A) 理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息 (B) 理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托 (C) 在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息 (D) 理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

签订理财规划服务合同时应注意

签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改不得向客户做出收益保证或承诺合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件不得向客户提供任何虚假或误导性信息

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括

理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突

当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息给客户造成损害黄金投资分析师所在机构将承担

下列说法错误的是

(A) 理财规划师不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息 (B) 除非取得客户明确同意，或在适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求必须提供所知悉的相关信息 (C) 理财规划师必须恪守严守秘密的职业道德准则，确保客户信息的保密性和安全性 (D) 理财规划师知悉客户涉嫌违法犯罪的事实后，有义务向司法机关举报

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括

(A) 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 (B) 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 (C) 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 (D) 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是

理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

违反严守秘密原则的是

适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息

下列违反严守秘密原则的是

理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息

下列说法中错误的是

理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息

下列错误的是

理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括

应以客观公正的态度维护客户的利益应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

下列行为错误的是

理财规划师在执业过程中，不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而获得客户的信任和委托在业务推荐活动中，理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息理财规划师在介绍产品的过程中，向客户做出回报或收益承诺

理财规划师执业纪律规范主要包括

理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争

在制定财产分配和传承规划中助理理财规划师的职责说法正确的是

助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务

如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息给客户造成损害的首先承担责任的是

(A) 理财规划师所在机构 (B) 理财规划师 (C) 两者同时追究 (D) 视情况而定

以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是

签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息

在签订理财规划服务合同时理财规划师应注意的事项有

理财规划师应以个人的名义与客户签订合同理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件，并将复印件交给所在机构存档不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息理财规划合同宜采用书面形式

以下关于在制定财产分配和传承规划中助理理财规划师的职责说法正确的是

助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务

如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的。首先承担责任的是（）。

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