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监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况 银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控 管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况，也属于监管机构的关注重点 银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平
风险评估与监管评级 非现场监管 现场检查 风险控制 持续监管
监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况 银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控 按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类 银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平
资本监管 市场准入 现场检查 非现场检查 外部审计
充分性检查 合规性检查 适宜性检查 有效性检查 风险性检查
最低资本要求 监管当局的监督检查 监管当局的市场约束 现场检查
充分性检查 合规性检查 适宜性检查 有效性检查 风险性检查
“部门执法”的局面凸显 监管手段丰富，包括现场检查与非现场监管 在制度设计上已经开始部分涉及到权责分配、激励约束和再监督等方面的内容 监管职责配置的部门化，采取了功能化的监管组织架构 监管运行机制的概念尚未提出，更缺少制度上的安排
市场竞争状况 业务经营的合法合规性 资本充足性 风险状况
非现场检查 现场检查 对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话 对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话
管理水平和内部控制 风险状况和资本充足性 市场风险敏感度 流动性 资产质量
管理水平和内部控制 风险状况和资本充足性 市场风险敏感度 流动性 资产质量
业务经营的合法合规性 风险状况 市场竞争状况 资本充足性
湘公网安备 43130202000226号