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( )8月1日,国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》,开始了第二次清理整顿工作。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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为了加强证券市场的宏观管理统一协调有关政策建立健全证券监管工作制度保护广大投资者利益促进我国证券市场
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1992年12月17日
1993年4月22日
1994年6月24日
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2010年5月国务院发布新非公36条鼓励和引导民间资本进入法律法规未明确禁止准入的行业和领域2012
①③
①④
②③
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国内期货市场第二轮治理整顿措施包括
发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》
发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》
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1998年国务院发布国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知开始了期货市场的第二次清理整顿工作第二次
上海期货交易所
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中国金融期货交易所
大连商品交易所
1993年11月国务院发布关于制止期货市场盲目发展的通知提出了规范起步加强立法一切经过试验和从严控制
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当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取下列等紧急措施
期货公司应当按照的原则建立并有效执行风险管理内部控制期货保证金存管等业务制度和流程保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准确保客户的交易安全和资产安全
期货交易所变更名称注册资本的应当经批准
期货公司应当设立对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查稽核
推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长监事会__独立董事或者期货公司的总经理副总经理首席风险官的任职资格
期货公司单个股东持股比例增加到以上应当经中国证监会批准
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于
对于申请人或者拟任人以欺骗贿赂等不正当手段取得任职资格的应当予以撤销对负有责任的公司和人员
期货交易所因合并分立或者解散而终止的由予以公告
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的应当召开临时会员大会
当事人既以违约又以侵权起诉的以请求确定管辖
非结算会员向期货交易所支付的手续费由从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员工作进行指导监督和支持使其保持并不断提高
依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行监督管理
下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是
持有或者控制期货公司以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事
证券公司申请介绍业务资格流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的
不需要在风险监管报表上签字确认的是
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时应当通过及时与投资者协商采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由批准
自取得任职资格之日起内拟任董事监事财务负责人营业部负责人的人员未在期货公司任职其任职资格自动失效但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外
独立董事应当保持独立性不得在期货公司担任除以外的其他职务不得与期货公司及其控股股东实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示
期货公司应当保留书面风险监管报表相应责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于
有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员
期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务
在期货公司的分公司营业部等分支机构进行期货交易的因实物交割发生纠纷的为合同履行地
期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口可能严重危及社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的
依期货交易所管理办法规定经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明字样
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