发行人证券公司证券服务机构投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信违反法律法规规定的.-X题卡

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信违反法律行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的中

发行人证券公司证券服务机构投资者

券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的可采取的处罚措施有 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤

Ⅲ Ⅳ ⅠⅡ ⅠⅢ Ⅳ ⅡⅢ

关于发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任说法正确的是 Ⅰ.发行人上市公司擅自改

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

违反信息__规定致使投资者在证券交易中受损的发行人应当承担赔偿责任发行人的董事监事高级管理人员和其他

及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信违反法律行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的中

①②④ ①②③④ ①③④ ①②③

发行人证券公司证券服务机构投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的依法移送司法机关

追究民事责任追究刑事责任追究行政责任追求经济责任

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好造成投资者损失下列对甲证券

责令改正、给予警告没收违法所得处以违法所得10倍的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中错误的是

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

根据证券法第一百八十一条的规定欺诈发行股票证券罪应承担的法律责任中错误的有

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。