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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
公募基金的销售 公募基金的投资决策 公募基金的销售支付 公募基金的份额登记
基金份额持有人 基金监管机构 基金评级机构 基金注册登记机构
I、IV II、IV II、III I、II、IV
股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构 基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用 基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产 基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
应具备开展基金服务业务的营运能力和风险承受能力 应审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突 有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送 基金服务机构存在与提供基金服务相冲突的业务，且未能采取有效的隔离措施
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理 即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产
基金份额持有人 基金监管机构 基金评级机构 基金注册登记机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
由服务机构承担全部责任 由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任 由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失 由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失
基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务 基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务 基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务 基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务
湘公网安备 43130202000226号