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制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
特定政策和程序的实施与评价 合规风险评估 合规性测试 合规培训与教育
及时为高级管理层提供合规建议 对不合规现象或问题进行惩处 制定并执行风险为本的合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
特定政策的实施与评价 特定程序的实施与评价 合规风险评估 合规性测试 合规培训与教育
持续关注法律、规则和准则的最新发展 制定并执行风险为本的合规管理计划 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 以上都是
设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 协助相关培训和教育部门对员工合规培训 制定并执行风险为本的合规管理计划
持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 实施充分且有代表性的压力评估和测试 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
制订并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 决定公司合规管理部门的设置及其职能 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
制定并执行风险为本的合规管理计划， 包括特定政策和程序的实施与评价、 合规风险评估、合规性测试与教育等 决定公司合规管理部门的设置及其职能 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、 解聘及薪酬事项 审议批准合规政策， 监督合规政策的实施， 并对实施情况进行年度评估
制定书面的合规政策 制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 对员工进行合规培训
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