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银行业金融机构案件问责工作应当接受()的监督和指导。
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银行招聘考试(综合知识)《银行常识》真题及答案
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问责工作末按照本办法规定开展的银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.
银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规实事求是权责对等责任明确的原则
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生涉案金额等值人民币一百万
记过
降级
记大过
警告
中华人民共和国境内设立的外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作
金融资产管理公司
信托公司
企业集团财务公司
金融租赁公司
发生重大恶性案件的全国性银行业金融机构应当由牵头组织开展具体案件问责工作其他银行业金融机构应当由法人
法人机构总部
省级(一级)分支机构
银行业监督管理机构
当地公安部门
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件问责方式可以合并使用银行
银行业金融机构案件问责管理暂行办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的或外部人员实
违法违规行为
民事案件
治安处罚案件
刑事犯罪案件
银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利
起诉
申辩
申诉
辩解
案件查清后银行业金融机构应当按照组织开展具体案件问责工作
责任分工
员工管理权限
案件调查情况
银行业监督管理机构要求
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的适用
本单位制定的问责办法
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
中华人民共和国刑法
中华人民共和国__
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知指出银行业金融机构离职人员对离职
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生重大恶性案件的银行业金融机构应
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
撤职(含)以上
下列关于绿色信贷表述错误的是
银行业金融机构应当将绿色信贷执行情况纳入内控合规检查范围,定期组织实施绿色信贷内部审计,检查发现重大问题的,应当依据规定进行问责
银行业金融机构应当公开绿色信信贷战略和政策,充分披需绿色信贷发展情况
银行业金融机构必须聘请合格、独立的第三方,对银行业金融机构履行环境和社会责任的活动进行评估或审计
对涉及重大环境与社会风险影响的授信情况,银行业金融机构应当依据法律法规__相关信息,接受市场和利益相关方的监督
银行业金融机构案件问责管理暂行办法所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员包括作
管理
处置
领导
监督
根据银行业金融机构绩效考评监管指引下面关于银行业金融机构绩效考评工作的监管问 题说法正确的是
银行业金融机构年终绩效考评工作完成后,银行业金融机构和各级考评对象应当于10日内将考评结果在指定媒体上予以公告
银行业金融机构绩效考评实施情况纳入年度监管评价,并与监管激励措施挂钩
银行业金融机构应当于年初将股__会批准的年度经营计划和董事会制定的绩效考评制度报送银监会或其派出机构
银监会同银行业协会负责对银行业金融机构绩效考评工作进行监督管理
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定银行业金融机构案件问责主要包括但不
纪律处分
经济处理
通报批评
责令辞职
请简述银行业金融机构案件问责主要方式
银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的银行业监督管理机构可以依法采取监管措施督促其严肃问责.
上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法试行要求的六问责具体指什么
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银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中属地监管的法人银行金融机构由评价
银行业金融机构案防工作办法规定高级管理层应当明确及案防工作的职责分工确保专人负责并研究制定年度案防工作计划
对于案防评估工作监管评价银行业金融机构应当在接到监管评价结果向监管部门反馈意见逾期未反馈的视同接受评价结果
银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价是指
银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为
银行业金融机构应当釆取等方式开展检查合理设定突击检查频率覆盖范围延伸要求工作方式及工作质量评价标准加强对基层网点和一线柜台的突击检查
银行业金融机构案防工作办法规定银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行监督检查和评估
银行业金融机构应当对进行检查评价并根据检查评价结果促进内控管理自我完善
经济处理包括等
未设董事会的银行业金融机构应当由履行董事会的有关案防工作职责
发生重大恶性案件的银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构作出责任认定根据责任认定情况进行问责
依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理
银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价应当按照的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查
银行业金融机构应当明确负责的部门以下简称合规部门为案防工作牵头部门将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
银行业金融机构应当建立体系对各项制度合规性和有效性进行审查根据审查结果和业务发展需要及时修订完善确保制度涵盖所有业务领域和环节
合规总监在案防方面的主要职责包括
银监会及其派出机构开展监管评价并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后需要将评价得分和相应等级
银行业金融机构案防工作办法要求金融机构董事会应当下设以下简称专门委员会专门委员会对董事会负责根据董事会授权组织指导案防工作
在银行业金融机构案防工作自我评估中负责细化工作方案做好自我评估的准备组织实施和报告工作的是
银行业金融机构应当建立和完善系统提高通过技术手段防范案件的能力支持各类管理信息适时准确生成对关键业务环节实时监控确保业务的连续性系统的安全性和稳定性
银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中银监会监管的银行业金融机构由评价
银行业金融机构案防工作自我评估的原则是
五大类评估项目单项最高分值
银行业金融机构应当建立健全机制按照公平公正原则建立有效的违规及案件问责制度严格责任认定与追究严肃处理违规失职人员发挥违规惩戒的警示作用
是案防工作第一责任主体应当按照本办法要求建立与本机构风险管理资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系有效监测预警和处置案件风险
银行业金融机构案防工作办法要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的
银行业金融机构应当建立检举抵制违法违规行为和堵截案件的强化员工参与案防工作的激励引导依法保护举报人的合法权益
高级管理层应当有效管理本机构案件风险是案防制度制定和执行的第一责任人
根据责任认定情况有下列情形之一的银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理
银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据
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