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《中华人民共和国银行业监督管理法》 《中华人民共和国商业银行法》 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》 《公司法》
经营管理的合规性及合规部门工作情况 会计记录和财务报告的准确性和可靠性 改善银行业金融机构的运营，增加价值 与风险相关的资本评估系统情况 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件处置工作规程》
有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 有关银行业经营活动的行政法规 有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 有关银行业经营活动的法律 有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件
电子银行业务相关法律规范 电子银行业务市场准入监管 电子银行业务的合规经营监管 电子银行安全性评估
银行业金融机构的经营活动日益综合化 银行业金融机构的经营活动日益国际化 银行业金融机构的业务和产品越来越复杂 银行业金融机构的业务人员越来越多 合规失效的事件不断暴露
对银行业务的各类风险进行评估 评价银行经营状况 维护银行业内部秩序 制定规定 检查规定的执行情况
适用于银行业经营活动的行政法规 适用于银行业经营活动的法律 适用于银行业经营活动的部门规章 适用于银行业经营活动的国际惯例 适用于银行业经营活动的行为守则
部门监管向流程监管 多元化监管向专业化监管 分业经营向分类监管 合规监管向风险监管
适用于银行业经营活动的法律 适用于银行业经营活动的行政法规 适用于银行业经营活动的行为守则 适用于银行业经营活动的其他规范性文件 适用于银行业经营活动的部门规章
提高银行业的经营效益 提高银行从业人员的素质 消除银行业风险 促进银行业合法、稳健运行
提高银行业的经营效益 提高银行从业人员的素质 消除银行业风险 促进银行业合法、稳健运行
加强日常合规管理 做好客户准入把关 提升监管沟通效率 强化反洗钱合规管理 强化风险缓释工具的运用
要建立层级清晰、体例完整的规章制度体系，将《中国农业银行电子银行业务管理办法》作为电子银行业务原则性的基本制度规范 要细化完善各类风险管理制度，建立制度规范与风险防控之间的有机联系，提高电子银行业务内控合规管理水平 要加强对风险控制技术的研究和推广，将先进的信息技术作为防范风险的重要手段，制定完备的电子银行业务安全策略，加强信息安全管理，定期对电子银行ＩＴ基础设施进行安全评估 将电子银行的在线监控纳入会计监控系统，，区分不同客户类型、不同交易渠道和不同安全级别精确设定监控条件，对大额和可疑交易做到实时发现、实时报告、实时处理
湘公网安备 43130202000226号