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同一柜员连续出现业务差错，频繁对办理业务反交易冲正，频繁开立小金额账户 不同客户开户时预留的联系电话相同 非经办人员私自主动帮助接待客户的查询和对账，私自主动帮助答复事后监督及他行的各类业务查询查复 不按规定办理挂失 代客户办理业务
重要空白凭证按号码顺序出售 开立虚假单位、个人结算账户 内部账户之间无附件大额款项的转入转出 内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账
应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作 应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、 分析、审核及上报的工作流程 应当规定涉嫌__融资可疑交易报告的情形与流程 应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
通过互联网络发现案件线索 查处举报案件时发现的其他案件的线索 有关部门移交的案件线索 来访人员举报的线索
内外账务相符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
一般线索、重大线索、预谋违法线索等 行政处罚案件线索、涉烟刑事案件线索等 已立案件的线索、隐案线索等 以上都是
群众举报的案件线索 同级烟草专卖部门移交的案件线索 工商部门移交的案件线索 公安机关移交的案件线索
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 柜员偶尔的业务差错 员工异常行为
内外账务不符 柜面可疑业务 客户投诉或信访举报反映的问题 员工异常行为
支行副行长 支行主管副行长 支行主管副行长或行长 行长
私自代客户保管重要单证或印鉴 违规代客户办理业务 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实 以各种理由拖延或拒不换岗 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
湘公网安备 43130202000226号