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客户承诺. 情况说明 账户信息 客户身份信息. 主体资格 资金来源
了解你的客户 认识你的客户 审查你的客户 检查你的客户
其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 长期存在大额交易的客户 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
客户未对委托资产的来源和用途的合法性作出承诺 证券公司明知客户身份不真实 证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务 客户延迟对委托资产的来源和用途的合法性作出承诺
其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 其交易金额与其经营范围不符的客户 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 股权结构过于复杂，使实际收益人难于辩认的客户
确保其客户资金安全 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突 不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益 建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
证券投资基金 私募投资基金 个人资产 股权投资基金
其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 长期存在大额交易的客户 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户
受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明 信息系统反洗钱功能报告 中国保监会规定的其他材料 总公司的反洗钱内控制度
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
银行无需审查客户的资金来源合法 客户不得利用理财业务洗钱，将犯罪所得及其收益用来购买理财产品 客户应当确保提供的身份证件真实、合法 银行应根据理财产品的风险属性，确定不同投资产品或理财计划的销售起点
对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查 客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存 按月编制客户资产管理业务报告 确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查
客户不得利用理财业务洗钱，不得将罪犯所得及其收益用来购买理财产品 合格投资者购买固定收益类产品时无须进行风险评级 银行应根据理财产品的性质，确定不同类型理财产品的投资起点 客户应当确保提供的身份证件真实，合法
其经营活动或资金来源合法性收到怀疑的客户 其交易金额与其经营范围不符的客户 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明 信息系统反洗钱功能报告 中国保监会规定的其他材料 总公司的反洗钱内控制度
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