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中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责 协会内通报批评 批评
客户服务人员 公司高级管理人员 审核人员 客户开发人员
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
中国期货业协会 中国金融期货交易所 中国证监会 商务部
中国金融期货交易所 中国期货业协会 中国证监会 期货公司
中国期货业协会 中国金融期货交易所 中国证监会 国务院法制委员会
中国证监会 中国证券业协会 中国金融期货交易所 中国期货业协会
本规则由中国期货业协会负责解释 本规则自2010年2月9日起生效。 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定 本规则由中国证监会负责解释
取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责 批评 期货业协会内通报批评
中国期货业协会 中国证券业协会 中金所 中国证监会
取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责 协会内通报批评 批评
批评 协会内通报批评 取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责
中国证监会 期货业协会 国务院 国务院期货监督管理机构
中国金融期货交易所 中国期货业协会 中国证监会 中国期货保证金监控中心
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 期货公司应当根据中国证监会,中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
湘公网安备 43130202000226号