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应严格管理资金的划付，将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 应明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结
应严格管理资金的划付，将赎回,分红及认／申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 应明确基金销售机构总部与各分支机构,基金注册登记机构,托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结
后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资咨询等相关信息 后台管理系统应不必对所涉及的信息流和资金流进行对账作业
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 交易清算、资金处理的功能 提供投资资讯功能 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
资金清算流程控制 销售决策流程控制 会计系统内部控制 基金内部环境控制
基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
严格管理资金的划付,将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的,销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实,并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息,同时作为异常交易处理 明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及合作服务提供商的资金清算流程 严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
I、II、III、Ⅳ II、III、Ⅳ I、II、III I、II、Ⅳ
基金管理人 中国证监会 基金份额持有人 基金托管人
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
湘公网安备 43130202000226号