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风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
II、III、IV III、IV I、II、III I、II、IV
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
证券公司各业务部门，分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险。及时识别评估应对报告相关风险并承担风险管理的直接贵任。 流动性风险，声誉风险等风险管理工作，不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责。 证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责。审慎防范及时报告的贵任。 证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴。对于全面风险管理的充分性和有效性进行独立，客观的审查和评价。
风险识别 风险计量 风险监测 风险控制 风险预警 风险识别 风险计量 风险控制 风险预警 风险计量 风险监测 风险控制 风险识别 风险计量 风险预警 风险防控
I、II、IV I、III、IV II、III I、II、III、IV
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
董事会 风险控制委员会 风险监控部门 证券自营部门
I、II I、III，IV II、III、IV III、IV
对风险进行监控和预警 罗列风险因素 在风险发生的情况下，及时采取应对措施 监控残余风险，识别新的风险
证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施 稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门,合规部门等相关部门
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
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