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中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织， 更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
对涉及违反规定的基金相关机构进行行政处罚 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规 监督、检查会员及其从业人员的执业行为 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺 证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行__交易 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手 基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
为了规避风险，基金从业人员投资基金应当树立短期投资的理念 基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录 基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的，应当及时向新任职单位报告基金投资情况 在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作，并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
得基金从业资格， 自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册 完成规定的后续职业培训， 但特别情况时仅根据市场消息进行判断 在研究调查的基础上进行投资决第 可以主动向客户销售略高于其风险承受能力的产品
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 对基金从业人员实施资格管理和资格考试 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚 监督、检查会员及其从业人员的执业行为 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
《证券投资基金法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》 《基金销售业务信息管理平台管理规定》
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金从业人员不得投资开放式基金 基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月 基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案 基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定
社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 以上都是
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 科目二《证券投资基金基础知识》 科目三《股权投资基金基础知识》 科目四《证券市场基础知识》
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