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正回购方付给逆回购方的资金价格 到期日正回购方返回的金额,等于成交金额与利息之和 质押债券的券面总额 实际融入金额占质押债券券面总额的百分比
证券回购的券种 证券回购的交易地点 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有 质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限 在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量 在办理质押式回购业务前,应签订质押式回购主协议
质押券折成的标准券多于其融资金额的情况 质押券多于其融资金额的情况 质押券折成的标准券少于其融资金额的情况 质押券少于其融资金额的情况
证券回购的券种 证券回购的交易时间 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
融资融券业务 约定回购式证券交易 股票质押式回购业务 质押式报价回购业务
质押式回购,质押冻结期间的利息归质方所有 买断式回购期间回购债券如发生利息支付,所支付利息归质方所有 质押式回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用 买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
在回购期内,对资金融入方出质的债券,资金融出方可以动用 质押式回购期限最长为1年 一般情况下,质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算 办理质押式回购选择时使用单一券种或多个券种进行质押
融资的结算方式 质押券的信用等级 融资的天数 质押券
质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金,利息,违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
每月(季)末,卖出回购金融资产按摊余成本和实际利率确认利息支出 卖出价与回购价的差额在回购期间按直线法确认为当期利息支出 若金融资产有票面利息,且在回购期间付息并由交易对手收取的,在计算确认利息支出时,应考虑该标的金融资产的派息 卖出回购金融资产的回购日,应冲减该卖出回购金融资产的账面价值和已确认的应付利息,差额确认为当期损益
质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务 在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用 质押冻结期间债券的利息归出质方所有 对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式
融资融券业务 转融通业务 股票质押式回购业务 股票约定式回购业务
证券回购的券种 证券回购的交易时间 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量