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控制级、操作级二级 控制级、管理级、操作级三级 控制管理级、操作处理级二级 控制级、管理级、操作级、监测级三级
拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 根据本行统一的操作风险管理评估方法识别、监测本部门的操作风险 建立适用于全行的操作风险基本控制标准
记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息； 支持操作风险和控制措施的自我评估； 监测关键风险指标； 可提供操作风险报告的有关内容；
董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 商业银行应建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制 商业银行应建立清晰的操作风险内部报告路线 商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性
指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； 根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施； 在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性； 监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。 监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
主要操作风险事件的详细信息 已确认的重大操作风险损失 潜在的重大操作风险损失 操作风险及控制措施的评估结果 关键风险指标监测结果
管理手册、管理规定、监测活动准则及程序文件 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件引用的表格 操作规程、管理规定、监测活动准则及管理手册 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件
董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 商业银行应建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制 商业银行应建立清晰的操作风险内部报告路线 商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性
损失事件的报告和数据收集 评估操作风险和内部控制 制定操作风险管理策略 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
负责定期检查评估商业银行操作风险管理体系的运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 设计、组织实施本行操作风险评估、缓释和监测方法以及全行的操作风险报告系统 拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批 协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； 拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批； 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险； 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序； 确保操作风险制度和措施得到遵守；
管理手册、管理规定、监测活动准则及程序文件 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件引用的表格 操作规程、管理规定、监测活动准则及管理手册 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件
管理手册、管理规定、监测活动准则及程序文件 操作规程、管理规定、监测活动及管理手册 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件 操作规程、管理规定、监测活动准则及程序文件引用的表格
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