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基金转托管在转入方进行申报,基金份额转托管一次完成。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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转托管交易一次可选择只基金的进行转托管
一,全部或部分可用份额
多,全部或部分可用份额
一,全部份额
多,全部份额
关于基金份额的转托管以下说法正确的是
基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成
基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续
一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请如处理成功从T+2日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出
下面对转托管业务表述不正确的是
基金转托管业务是将客户在别的代销机构购买的基金转入我行的交易
基金转托管业务是将客户在我行购买的基金转入别的代销机构的交易
转托管业务需要输入转出基金代码
转托管业务需要输入转入销售机构代码
目前LOF基金份额若实行跨系统转托管持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请如处理成功日起转托管转入的
T
T+1
T+2
T+3
在以下情况下投资者应办理跨系统转托管手续
将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
转出方代销机构提出跨系统转托管申请
目前LOF份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请如果处理成功
LOF转托管业务中若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请如处理成功转托管转入的基金份额一般在日起可
T+1
T+2
T+3
T+4
处理成功的基金份额跨系统转托管申请日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出
T
T+1
T+2
T+3
是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统内部负责二级托管的不同销售机
单步转托管
双步转托管
系统内转托管
跨系统转托管
目前国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式两部转托管为基金持有人在 原销售机
LOF转托管业务中若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请如处理成功转托管转入的基金份额一般在日起可
T+1
T+2
T+3
T+4
一部转托管是
基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续,投资人在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。
基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续,投资人在转出方进行申报,基金份额转托管多次完成。
基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续,管理人在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。
基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续,投资人在转入方进行申报,基金份额转托管一次完成。
当出现情况时投资者应办理跨系统转托管手续
基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统基金份额由证券营业部转托管到代销机构基金管
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原则即通过科学的内部控制制度与方法建立合理的内部控制程序确保内部控制制度的有效执行
是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽明确了内部控制目标内部控制原则控制环境和内部控制措施等内容
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产可向委托人保证最低收益
基金的所有者是
集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支
关于特定客户资产管理业务以下说法不正确的是
集合资产管理合同由证券公司与单个客户双方共同签署
上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的不可以共用1个专用席位
资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项
管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算分账管理保证集合计划资产与其自有资产集合计划资产与其他客户资产不同集合计划的资产相互独立
投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统自日始投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额
的基本思路是通过恰当的分组尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响
在集合资产管理计划中客户享有的权利之一是除合同另有规定外按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额
管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费印花税等有关税费作为管理费直接扣除
集合资产管理计划推广期间应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
每位投资者只能开设和使用个资金账户并只能对应个股票账户或基金账户
证券公司从事客户资产管理业务可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
集合资产管理计划中委托人应了解相关权利义务和风险自行承担投资风险
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况保持必要的现金或到期日在1年以内的政府债券以备支付客户的分红或退出款项
集合资产管理合同当事人中托管人应说明的事项有名称住所法定代表人/自然人的姓名身份证号码有效联系方式等
证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料申报材料一式四份至少一份为原件其中报送中国证监会一份报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请
证券公司办理集合资产管理业务设立集合资产管理计划应当符合的要求之一是最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应当集中在固定席位上进行并向证券交易所证券登记结算机构备案
根据上海证券交易所规定下列说法错误的有
托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构上海深圳分公司代理开立专门的证券账户证券账户名称为集合资产管理计划名称
证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借贷款抵押融资或者对外担保等用途
证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
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