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依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
政府基金监管机构 基金管理人员 基金行业自律组织 基金机构内部监督部门
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则 ． 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
基金行业自律组织 基金机构内部监督部门 有法定监管权的政府机构 社会力量监督
对基金发起与设立的监管 对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管 对基金交易活动的监管 严禁银行资金进入证券市场 落实证券市场禁入制度
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