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中国证监会 中国证券业协会 中国证监会在各地的派出机构 证券公司
遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定 遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定 遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定 遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成被行政处罚的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
应该遵守法律、行政法规 应该遵守中国证监会的规定 应该遵守自律规则、行业规范 应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责
中国证监会 中国人民银行 中国银监会 中国基金业协会
遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 忠于职守，恪守诚信 勤勉尽责 遵守公司章程
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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