证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易-X题卡

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为

根据证券法的规定因违法违纪被不得招聘为证券交易所的从业人员

解职的证券公司的董事开除的国家机关工作人员解职的证券登记结算机构的经理撤销资格的证券业从业律师

根据证券从业人员的行为准则从业人员

不得接受代理客户买进或卖出证券的委托不得劝诱客户参与证券交易不得向客户保证收益不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是

证监会证券交易所中国人民银行中国证券业协会

下面所列举的人中不得开立股票账户

证券管理机关工作人员证券交易所管理人员证券业从业人员有过刑事犯罪记录的人员

国家法律法规规定以下不准参与证券交易的自然人或法人包括

未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外与证券发行、交易有关的__人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是

证监会证券交易所中国人民银行中国证券业协会

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票

对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查

证监会中国证券业协会证券交易所证券结算机构

根据证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是

中国证券业协会证监会证券交易所证券公司

证券业从业人员执业行为准则明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体中国证

证券从业人员证券机构中国证监会证券交易所

是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

证券交易所中国证券业协会中国证监会保荐机构

国家法律法规规定以下不准参与证券交易的自然人或法人包括

未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外与证券发行、交易有关的__人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

下列人员中不得开立股票账户的有

证券管理机关工作人员证券交易所管理人员政府行政人员证券业从业人员未经授权代理法人开户者

负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认撤销及有关事宜

国务院证券管理委员会中国证监会中国证券业协会证券交易所

根据证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是

中国证券业协会证监会证券交易所证券公司

下列行为是证券从业人员保证性的行为

热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密遵守国家法律和有关证券业务的各项制度积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债和基金

证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 ( )

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