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公开管理原则 实质管理原则 成本控制原则 质量控制原则
注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
前三年财务报表 发行当年财务报表 上市公告书 招股说明书
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向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性,完整性和可靠性承担法律责任 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度；实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当 发行人只要充分__了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
湘公网安备 43130202000226号