应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况-X题卡

董事会高层管理层合规管理负责人全体员工

监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的工作监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况

负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

董事会和高级管理层董事会高级管理层理事会

审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告有效管理商业银行的合规风险审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

董事会风险管理委员会股东大会监事会内部审计部门

监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的相关工作监督商业银行和风险管理部门在风险管理中的工作情况

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施有效管理商业银行的合规风险审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

监事会董事会股东高级管理层

股__会董事会监事会高级管理层

持续关注法律、规则和准则的最新发展监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

董事会有责任监督银行合规风险的管理工作董事会负责批准银行的合规政策董事会应当监督合规政策的执行高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督商业银行章程规定的其他合规管理职责

监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行组织评估风险管理体系充分性与有效性

股__会内部审计部门监事会外部审计部门

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。