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理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突
罚款 终生不得执业 取消其理财规划师资格 不得再次参加理财规划师职业资格考试
理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息 理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息 理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托 在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息 理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源 执业纪律规范是具体的行为规则
对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 理财规划师不应向客户承诺收益 作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业 理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
职业道德准则和文化素养 职业道德准则和执业纪律规范 文化素养和执业纪律规范 职业道德准则和服务规范
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
(A) 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 (B) 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 (C) 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 (D) 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
执业纪律规范是具体的行为规则 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性 理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成
理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私 为争揽客户，可以向客户作出不合理的承诺 如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户__而自行决定是否继续提供理财规划服务 当受托保管或处分客户财产时，应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
不得再次参加理财规划师资格考试 吊销执照 警告 暂停执业 罚款
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