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依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司 依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司 依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司 依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 证券公司只能使用自有资金从事自营业务 证券公司自营业务只能买卖上市证券 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为
II.III.IV III.IV I.II I.II.III.IV
代理证券发行 代理证券买卖 自营性买卖 证券资产管理
证券承销与经纪业务 资产管理业务 自营性买卖 投资咨询业务
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 证券公司可以直接撤销境内分支机构 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
3个月 15 日 6 个月 15 日 6 个月 10 日 3 个月 10 日
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