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中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整
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证券从业《多选》真题及答案
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在计算净资本时期货公司期货风险准备金以外的其他负债项目进行调整的中国证监会及其派出机构可以根据审慎监
中国证监会根据原则可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要 求增加现场检查频率强化合规负责人任职监管
审慎监管
有效监管
全面监管
从严监管
根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司按周或按日编制
根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对净资本计算规则风险资本准备的计算标准各项业务规模的计算
下列说法错误的有
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以提高其风险监管指标标准
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,降低其风险监管指标标准
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以降低其风险监管指标标准
期货投资者保障基金的由中国证监会根据期货市场发展状况市场风险水平等情况调整确定
规模
缴纳比例
缴纳方式
财务监管
保障基金的后续资金缴纳比例由中国证监会和期货交易所确定 并可根据期货市场发展状况市场风险水平等情况进
在计算净资本时期货公司期货风险准备金以外的其他负债项目进行调整的中国证监会及其派出机构可以根据审慎监
期货投资者保障基金的由中国证监会根据期货市场发展状况市场风险水平等情况调整确定
规模
缴纳比例
缴纳方式
财务监管
中国证监会可以按照分类监管原则根据证券公司的情况对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险
治理结构
收益水平
内控水平
风险控制
保障基金的规模缴纳比例和缴纳方式由中国证监会根据期货等情况调整确定
市场发展状况
市场风险水平
行业人员素质
管理者的素质
中国证监会及其派出机构可以根据原则要求期货公司调整净资本扣减比例
公开监管
审慎监管
公平监管
公开监管
证券公司申请介绍业务资格应当符合下列条件
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
具有满足业务需要的技术系统
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司按周或按日编制
证券公司申请介绍业务资格应当符合条件
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
具有满足业务需要的技术系统
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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下列关于证券交易所的监管正确的有
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