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证券公司 资产托管机构 证券登记结算机构 证券交易所
期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理 客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行，客户有权提前终止资产委托管理
安全保管客户委托资产 办理资金收付事项 监督证券公司投资行为 管理客户委托资产
委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责 资产托管机构应当保证客户委托资产与资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立 资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
证券公司 资产托管机构 证券登记结算机构 证券交易所
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失 证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
代保管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务 近年来，密封保管业务成为代保管业务的主要产品 密封保管的客户在将保管物品交给银行时先加以密封 银行提供保管箱，对客户存放物品的种类、数量不予查验，客户在银行规定的日期可开箱取物
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构 资产托管机构应当安全保管客户委托资产 投资指令未生效的，应当拒绝执行
安全保管集合资产管理计划资产 执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 出具资产托管报告
湘公网安备 43130202000226号