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证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一 前台业务运作与后台管理支持应当分离 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 提高证券公司经营效率和效果
用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标 提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息__和隔离墙等制度为主 隔离墙是内控制度的重点
防范经营风险和道德风险 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 保障客户的投资目标得以实现 保障客户及证券公司资产的安全、完整
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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