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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 公开发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
证券公司定向发行债券 上市公司发行公司债券 中期票据 短期融资券
由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定 证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定 长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%
证券公司发行债券应该进行债券信用评级 证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
5050万 10050万 50100万 100100万
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以一次核准、分期发行
公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元 证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算 债券发行申请已获批准并发行完毕 上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以分期发行
湘公网安备 43130202000226号