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证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
对基金行业高级管理人员的资格审核 对基金从业机构日常经营活动的监管 对基金相关人员从业行为的监管 对基金运作各环节的监管
定义管理相关：查询、修改和管理业务流程定义库的资源 实例管理相关：查询、修改和管理业务流程定义库的资源，对流程实例以及活动实例进行管理和状态维护 任务管理相关：包含构造BPM流程应用客户端所需要的常用服务，包含工作项的查询和管理，相关数据的处理 代理代办相关：代理代办管理的专用构件库
证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
工作分析法 个案研究法 业务流程分析法 专题访谈法
通过对基金净值、资产配置、重仓股等基金公开信息进行整理、归纳，并结合相关的市场数据，如指数的涨跌等，计算出基金各种数量化指标，如收益率、波动率等 研究人员通过对基金相关人员、相关事件、业务流程等的调研和判断，分析评判基金投资逻辑和市场策略的优劣，衡量基金经理及投研团队的投资能力积分先控制能力等 其投资管理能力和操作风格进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的 基金托管人通过对基金相关人员、相关事件、业务流程等的调研和判断，分析评判基金投资逻辑和市场策略的优劣，衡量基金经理及投研团队的投资能力及风险控制能力等
工作分析法 个案研究法 王务流程分析法 专题访谈法
工作分析法 个案研究法 业务流程分析法 问卷调查法
指通过抽取一份全过程… 指企业对财产进行盘点、清查… 指企业针对具体的内部控制业务… 指通过召集与业务流程相关的管理人员…
工作分析法 业务流程分析法 个案研究法 专题访谈法
工作分析法 业务流程分析法 个案研究法 专题访谈法
工作分析法 业务流程分析法 个案研究法 专题访谈法
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
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