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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

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15 30 10 20

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①②③④⑤ ②③④⑤⑥ ①③④⑤⑥ ①②③④⑤⑥

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5；10 7；20 5；20 7；20

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Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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10 15 20 25

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整

督促其加快整改立即限制其业务活动延长整改期限不予理睬

证券公司的或其他风险控制指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当责令公司限期改正

固定资产负债总资产净资本

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正在个工作日制定并报送

5；10 7；10 5；20 7；20

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正整改期内中国证监会及其派

停止批准新业务停止批准增设,收购营业性分支机构限制分配红利限制转让财产或在财产上设定其他权利

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按期完成整改的

限制业务活动责令暂停部分业务限制向专业技术人员支付报酬、提供福利责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正在5个工作日内制定并

证券公司的或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正

总资产固定资产负债净资本

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当责令公司限期改正在5个工作日内

10 15 20 30

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当责令公司限期改正在5个工作日内

10 15 20 30

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正在5个工作日内制订并报送

10 15 20 30

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准未按期完成整改的自整改期限到期的次日起派出机构应当区别

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准未按期完成整改的自整改期限到期的次日起派出机构应当区别

认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选责令暂停部分业务责令暂停主营业务限制业务活动

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