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上市公司向证券业协会提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述 证券监督委员会__的信息中存在的虚假陈述 证券交易所作出的对证券市场产生影响的虚假陈述 证券服务机构出具的法律意见书中作出的虚假陈述
在虚假陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚的，以最先作出的行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日 在虚假陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚假陈述行为，既有行政处罚，又有刑事处罚的，以行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日 人民法院受理虚拟陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，应当裁定中止诉讼 在虚假陈述证券民事赔偿案件中，上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任
依法对证券业协会的活动进行指导和监督 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 依法监督检查证券发行、上市和交易的程序
无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
__交易行为 操纵市场行为 虚假陈述行为 欺诈客户行为
停止侵害属于民事责任 没收财产属于刑事责任 责令停止属于民事责任 吊销公司营业执照属于行政责任
无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
__交易行为 操纵市场行为 虚假陈述行为 欺诈客户行为
传播媒介从业人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场 证券业协会的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述 法人出借自己的证券账户 法人利用他人账户从事证券交易
信息公开有利于约束和规范有关信息公开义务人的行为 信息公开规范主要适用于上市的证券 信息公开有证券市场赖以存在和发展的前提 信息公开有利于证券市场的监管机构加强监管
无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
无论乙有无过错，均须承担连带赔偿责任 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担连带赔偿责任 乙须承担连带赔偿责任，除非能证明自己没有过错 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
能力不足、无相关职业背景 任职时间短、不了解情况 未直接参与信息__违法行为 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
__交易行为 虚假陈述行为 操纵市场行为 编造、 传播虚假信息行为
向客户提供虚假文件 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 违背客户的委托为其买卖证券 假借客户的名义买卖证券
湘公网安备 43130202000226号