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客户服务人员 公司高级管理人员 审核人员 客户开发人员
通报批评 暂停从事交易所期货业务资格 公开谴责 取消从事交易所期货业务资格
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
维护股指期货市场平稳,规范和健康运行 督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度 保护投资者合法权益 限制期货公司权限，提升服务质量
中金所工作人员 期货公司会员高级管理人员或授权人员 业务部门负责人,营业部负责人,评估复核人,开户经办人,客户开发责任人 投资者
客户服务人员 公司高级管理人员 审核人员 客户开发人员
维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 切实保护投资者合法权益 扩大金融市场规模
没收违法所得的罚款 暂停从事本交易所期货业务 通报批评 取消从事本交易所期货业务资格
通报批评 公开谴责 暂停从事交易所期货业务 撤销任职资格或取消从业资格
约见谈话 口头警示 责令处分责任人员 限期说明情况
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 投资者行为准则；期货从业人员行为制度 投资者行为准则；投资者适当性制度
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 期货公司应当根据中国证监会,中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
书面警示 公开谴责 暂停从事本交易所期货业务 取消从事本交易所期货业务资格
湘公网安备 43130202000226号