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根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。
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银行业初级资格考试《判断题》真题及答案
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根据客户了解原则客户由他人代理办理业务的银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记
依据了解客户的原则客户由他人代理办理业务时银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记
根据了解客户原则客户由他人代理办理业务的.银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记
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合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损失和声誉损失的风险
目前我国商业银行开办的国内贸易融资业务有
下列不属于贷款公司的经营业务范围的是
银行业从业人员在业务宣传和办理业务的过程中不得使用不正当竞争手段
银行业从业人员职业操守不适用于机构的工作人员
下列对于商业银行委托贷款业务的表述正确的是
根据银监会2011年发布的商业银行理财产品销售管理办法我国商业银行的私人银行客户的金融净资产应达到
下列行为不符合银行业从业人员职业操守要求的是
股权性质的金融工具包括
在我国指导部署金融业反洗钱工作负责反洗钱的资金监测的职责由履行
国有控股银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益的或者违反国家规定收受各种名义的回扣手续费归个人所有构成职务侵占罪
当前中国银监会可以对在香港设立的银行业金融机构实行监管
2012年12月银监会发布了关于实施<商业银行资本管理办法试行>过渡期安排相关事项的通知下列关于该通知中到2013年年底的要求的说法有误的是
商业银行发行的信用卡按照发卡对象的不同可以分为
下列说法中错误的是
事业单位法人不以营利为目的其参与的所有商品生产和经营活动都不会取得收益
根据第三版巴塞尔协议下列表述正确的有
国家开发银行的成立时间是
下列不属于合规管理的重点内容的是
商业银行的市场风险包括
借款人的权利包括
经济合同的书面形式只能是纸质载体
目前我国银行开办的外币存款业务币种包括
贷款人受理借款人申请后应当对借款人的信用等级以及借款的合法性安全性盈利性等情况进行调查核实抵押物质物保证人情况测定贷款的风险度
以下关于中国银行业实施新监管标准指导意见的说法错误的是
下列属于商业银行承诺业务的是
现代中央银行应用最为广泛的货币政策工具有
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经济资本计量不包括的计量
经常以贸易比重为权数的各种双边汇率的加权平均是
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